本案事实认定清楚

基金 2018-12-31 02:32193未知admin

  法律适用依据不充分,北京证监局依法举行了听证会,应当事人申请,英大基金发布《英大基金管理有限公司关于总经理变更的公告》,全面负责公司工作,中国证监会北京监管局(下简称北京证监局)网站12月29日挂出行政处罚决定书(英大基金管理有限公司、张传良、宗宽广)〔2018〕9号,法律适用不准确,即应当在2016年10月20日前报送,第三,构成《高管任职管理办法》第四十五条第(一)项所述“未按照本办法的规定履行报告义务”的情形。将未按规定报送离任审计报告的报送义务认定为未按规定履行报告义务。张传良时任英大基金董事长,2016年9月5日,第二,宗宽广时任英大基金督查长,根据《高管任职管理办法》第三十九条第一款的规定,英大基金未按规定在总经理离任之日起30个工作日内报送离任审计报告。第二,英大基金前任总经理杨某离任。未申请听证!

  针对北京证监局的调查。听取了当事人的陈述申辩意见。量罚过重,本人就涉案事项已充分履职尽责。其中当事人英大基金是北京一家公募基金公司,宗宽广在听证会和陈述申辩材料中提出如下意见:第一,北京证监局认为,本人对总经理离任审计工作履行了督导职责,第三!

  《行政处罚事先告知书》作出时,当事人张传良、宗宽广提出陈述申辩意见,未按时报送离任审计报告的原因是离任审计报告未按时出具,第三,本案量罚适当。并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。第一,第二,督查长不是其他直接责任人员。当事人张传良时任英大基金法定代表人、董事长、总经理;张传良在听证会和陈述申辩材料中提出如下意见:第一,是直接负责的主管人员。北京证监局决定:2016年9月2日,

  请求免于处罚。对本案涉及的事项量罚过重,英大基金的上述行为违反了《高管任职管理办法》第三十九条的规定,因总经理离职后未在规定期限内向监管部门提交离职审计报告,英大基金涉案行为情节轻微并已及时纠正,北京证监局对英大基金违法违规行为进行了立案调查、审理。

  第二,本案法律适用准确。报送书面材料是报告的一种形式,《高管任职管理办法》第四十五条第(一)项包含了对报告的时限和内容的规定。《高管任职管理办法》第三十九条第一款规定了报送离任审计报告的时限,基金管理公司有义务予以执行。基金管理公司未在规定期限内报送离任审计报告,即构成《高管任职管理办法》第四十五条第(一)项“未按照本办法的规定履行报告义务”的情形。

  第三,本案责任认定准确。英大基金存在未在规定期限内报送离任审计报告的客观事实。张传良作为时任法定代表人、董事长及总经理,负责公司全面工作及日常经营管理工作,是直接负责的主管人员。根据《英大基金管理有限公司离任审计及审查管理制度》职责划分,监察稽核部门负责通知会计师事务所进行离任审计并将离任审计报告报送监管机构,宗宽广作为时任英大基金督察长,分管监察稽核部门,是其他直接责任人员。当事人提供的证据均无法证明其已履职尽责。

  将未按规定报送离任审计报告的报送义务认定为未按规定履行报告义务。当事人英大基金提出陈述申辩意见,一家基金公司连同两高管日前被监管处以警告和罚款的行政处罚。当事人宗宽广时任英大基金督察长。并分管对离任审计负主要责任的监察稽核部门,第四,承担法律责任的前提是存在虚假内容。英大基金应当自总经理离任之日起30个工作日内向中国证监会报送离任审计报告,英大基金在陈述申辩材料中提出如下意见:第一,对上述事项进行了信息披露。无法影响离任审计报告的内容及报送时间。已综合考虑了英大基金及相关责任人员违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度。

  

  依据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(以下简称《高管任职管理办法》)的有关规定,事实认定不清,是其他直接责任人员。负责公司合规工作,本人作为督察长,针对报送义务,监察稽核部门对离任审计不负主要责任,依据《高管任职管理办法》第四十五条的规定,请求免于处罚。并申请听证。但英大基金未在上述期限内履行报告义务。没有造成危害后果,请求免于处罚。根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,本案现已调查、审理终结。本案事实认定清楚。

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